Discrição e Compliance
Uma posição, não uma defesa.
Como a IVERIS pratica a discrição e como trabalha com o ambiente regulatório ao seu redor.
Sobre a discrição
A discrição é estrutural, não uma cortesia.
A discrição é fundamental para a IVERIS. Identidades de clientes, estruturas de transações, estratégias jurisdicionais, metodologias, relacionamentos com parceiros e caminhos institucionais não são divulgados publicamente em nenhuma circunstância — nem como estudos de caso, nem como depoimentos, nem como logotipos em uma apresentação, nem em comentários sobre o próprio trabalho da firma. As contrapartes com acesso ao ecossistema recebem o mesmo padrão.
Na prática, isso significa que a firma às vezes se recusará a confirmar ou negar relacionamentos que outros divulgariam. É uma posição deliberada. É a condição prévia para o trabalho que a firma realiza e a razão pela qual suas contrapartes escolhem trabalhar com ela.
Sobre o compliance
A atividade regulada fica com as partes reguladas.
A IVERIS atua como uma firma privada de assessoria estratégica. Não é um banco, uma corretora de valores, uma gestora de investimentos, uma instituição licenciada de transferência de recursos, uma custodiante de ativos de clientes, uma consultora de investimentos registrada nem uma instituição de valores mobiliários. Quando os mandatos exigem atividades reguladas — bancos, corretagem, custódia, administração fiduciária, assessoria jurídica, assessoria tributária ou qualquer outra disciplina regulada —, essas atividades são realizadas por contrapartes licenciadas sob sua própria autoridade, e a IVERIS as coordena em vez de executá-las.
Os mandatos estão sujeitos a revisão interna. A aceitação de clientes é discricionária e pode exigir due diligence reforçada conforme a jurisdição, a origem dos recursos e a natureza da questão. A firma atua em conformidade com as leis das jurisdições em que opera e recusa questões quando não pode fazê-lo.
Limites
O que a IVERIS não faz.
Para eliminar ambiguidades, os itens a seguir não fazem parte da oferta da IVERIS:
Assessoria de investimento, recomendações de valores mobiliários ou gestão de carteiras.
Serviços bancários, de pagamento ou de transferência de recursos em qualquer jurisdição.
Custódia de ativos de clientes, incluindo ativos digitais.
Assessoria ou representação jurídica fora de mandatos coordenados com advogados habilitados.
Assessoria tributária fora de mandatos coordenados com assessores habilitados.
Serviços fiduciários fora de mandatos coordenados com fiduciários licenciados.
Garantias de qualquer resultado, incluindo retornos, estruturas ou acesso.
A IVERIS Strategies é uma firma privada de assessoria estratégica. Nada neste site constitui assessoria de investimento, jurídica, tributária, fiduciária, de valores mobiliários ou bancária. Os mandatos são seletivos e estão sujeitos a revisão interna e a disponibilidade regulatória. Consulte Discrição e Compliance para mais informações.
O que não é dito faz parte da arquitetura.
Fale em particular sobre uma questão sensível.
Quando a confidencialidade é intrínseca à questão, um canal criptografado pode ser providenciado.